繼華為遭遇美國商務(wù)部實體名單限制后，近日,美商務(wù)部將28家中國實體列入名單。其中受影響企業(yè)共有8家，包括視頻監(jiān)控領(lǐng)域的海康威視、大華股份，AI領(lǐng)域的科大訊飛、曠視科技、商湯科技、依圖科技、美亞柏科、頤信科技等。

智達跨境風險合規(guī)委員會委員戴子軍在接受《中國貿(mào)易報》記者采訪時表示，對于被列入實體清單的企業(yè)，美國企業(yè)不得與其進行限制領(lǐng)域的交易，而美國以外的實體與實體清單中的實體在限制領(lǐng)域內(nèi)進行交易時，如果達到一定標準，同樣需遵循美國的貿(mào)易規(guī)則，否則也將面臨美國供應商終止交易的風險。如果企業(yè)違反《出口管理條例》，將可能受到美國政府的處罰，該類處罰主要包括發(fā)出警告通知書、處以行政罰款（以違法事項的法定最高處罰金額為上限），情節(jié)嚴重的還會涉及刑事犯罪。

中國企業(yè)該如何應對美國的實體清單？戴子軍認為，企業(yè)應從兩方面著手。一方面是實體清單移除。企業(yè)被納入名單后，可與美國商務(wù)部進行溝通要求移除，或在適當情況下，通過證明列入清單的決定損害了美國供應商或者美國客戶的利益，要求發(fā)放臨時性一般許可，以恢復供應。

但申請實體清單移除并不容易，美國最終用戶審查委員會每年對實體清單進行至少一次審查，以確定增加、移除或修改任何列入清單的實體。在決定移除或修改實體清單條目時，美國最終用戶審查委員會成員一致同意方能作出決定，因此移除的門檻相當高。

另一方面是采取積極措施，解決供應鏈穩(wěn)定性問題。企業(yè)可以提前合理部署供應鏈，或積極開展自主研發(fā)，以有效確保企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展。目前，相關(guān)企業(yè)在供應鏈依賴上做了很多改善工作。據(jù)了解，海康威視加強了物料替代工作，建立和完善了遵循全球主要經(jīng)濟體出口管制規(guī)定的合規(guī)體系。對所有美國物料做了梳理，全面開展了美國元器件的替代工作。大華股份也表示， 對于少部分不能替代的物料，正提供功能基本相同或相似的產(chǎn)品解決方案，例如在AI主控芯片的替代中，用多核并聯(lián)處理的方式替代單核芯片，力求在實現(xiàn)類似效果的同時做到成本可控。科大訊飛公司董事長劉慶峰表示，公司對被列入實體清單一事已有預案，重點在開放創(chuàng)新平臺和深度學習模型訓練服務(wù)器的國產(chǎn)化方案、C端智能硬件及操作系統(tǒng)的方案切換等方面。

“若企業(yè)在供應鏈上不依賴美國設(shè)備或技術(shù)，則被列入清單的可能性較小。若企業(yè)在較大程度上依賴于美國供應鏈，列入清單的可能性更大，企業(yè)可以借此機會對自身供應鏈進行整理，避免實體清單給企業(yè)經(jīng)營造成較大影響。”JLG伯盛仲合律師事務(wù)所律師史蒂夫?qū)Υ颂岢隽俗约旱目捶ā?/span>

此外，即使中國企業(yè)被列入實體清單，只要交易標的不在限制領(lǐng)域內(nèi)，其他企業(yè)則可繼續(xù)與中國企業(yè)合作，不受實體清單和出口管制的影響。戴子軍稱，企業(yè)應重視識別相關(guān)交易，出售產(chǎn)品時，若購買方未被列入美國的實體清單，即便中國企業(yè)擬出售的物項屬于《出口管理條例》范圍，相關(guān)出售交易仍可繼續(xù)進行，違規(guī)風險較小。當購買產(chǎn)品時，中國企業(yè)應識別擬購買的物項是否屬于《出口管理條例》范圍。若屬于受控物項，應提示出售方積極向工業(yè)與安全局申請許可證。若出售方申請被拒絕，應停止購買交易。若購買物項不屬于《出口管理條例》范圍，或出售方已取得美國許可證，則交易不會違反《出口管理條例》相關(guān)規(guī)定。

戴子軍指出，短期內(nèi)，實體名單會對相關(guān)企業(yè)帶來負面影響。但長期來看，該制裁措施對中國相關(guān)產(chǎn)業(yè)并非全是壞事。因為美國貿(mào)易摩擦大棒揮向中國企業(yè)時，將會加速企業(yè)走出去步伐，增強企業(yè)國際化經(jīng)營能力。

“中國企業(yè)若想在海外市場行穩(wěn)致遠，要保證業(yè)務(wù)能力的充分自主性，同時建立完善有效的貿(mào)易合規(guī)體系。只有正確理解貿(mào)易合規(guī)的具體要求，才能使企業(yè)在經(jīng)營中直面挑戰(zhàn)，牢牢控制風險。”史蒂夫表示。

消息來源：中國貿(mào)易報